SEDEX验厂过程中审核文件明细

SEDEX验厂过程中审核文件明细清单

1.1公司见解---人员\产量\产值\品牌\市场分布

1.2公司组织结构

1.3公司平面图

1.4供应商评审记录

1.5营业执照

2.1员工手册

2.2厂纪\厂规\奖惩记录

2.3宿舍规章制度

3.1招工程序

3.2人事记录\员工登记表(所有员工)

3.3劳动合同

3.4体检记录

3.5未成年工登记证及工作安排

3.6综合计时(加班)批准

3.7社保(工伤\养老\医疗保险)等缴费记录凭证

3.8请假单

3.9离职记录

3.10警告单

4.1工卡/考勤表

4.2计件工生产(台班)记录

4.3当地低工资文件

4.4工资表(一年)

4.5有工人签名的工资条

4.6工资扣除/罚款记录

5.1厂房建筑结构安全合格

5.2厂房消防合格证

6.1公司的健康安全政策

6.2(消防卫生)安全主任资格证(任命书\培训结业证书)

6.3消防上岗证/急救人员资格证书

6.4消防演习/消防逃生程序/急救计划及记录

7.1电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证

7.2特种作业人员(电梯\行车\电工\韩工)资格证书

7.3设备维修工\技工资格证书

7.4锅炉\压力容器使用登记证/年检合格证

7.5司炉上岗证

8.1化学危险品许可/储存物空记录/安全应急措施/安全数据表

8.2化学危险品仓库理人员上岗培训证书

8.3车间有毒有害作业环境检测报告

8.4发电机房噪音测试报告

8.5排污许可/环境检测报告

9.1食堂卫生许可及食堂员工健康证

9.2医疗人员资格资格证书

9.3工伤医疗事故处理记录/纠正预防措施

9.4定期除虫记录

10保安守则\条例\上岗证

11工会组织会议记录/工会代表程序及职责

SEDEX验厂诞生背景：SEDEX是一家总部设在英国伦敦的非赢利组织，世界上任何地点的公司都可以申请会员资格。SEDEX已获得了许多大型零售商和生产商的青睐，许多零售商、超市、品牌商、供应商和其它组织都要求与之合作的农场、工厂和制造商参加SEDEX成员道德经营审核(SMETA)，以确保其经营符合相关道德标准的要求，审核结果可以得到所有SEDEX会员的认可并被他们共享，所以供应商接受SEDEX验厂可以省去很多来自客户的重复审核。

这方面的证据包括组织架构图、职位责任表（注明职衔）；及/或其他传达责任的方法。

例子：职位责任表/图――注明设施的人力资源经理的责任如下：

•负责向你的设施的全体员工传达禁止根据个人特征或信念而施加歧视的政策，包括禁止验孕作为雇用条件（问题7.1、7.2、7.5）。

•负责向各经理人员取得签署声明，确认他们明白设施的反歧视政策和过程（问题7.1）。

•负责及解决呈报上来的违背歧视政策的情况（问题7.1、7.2）。

a）在适当情况下为相关人员提供对做法的训练的计划和材料

例子：你的设施已训练所有参与聘用过程的个别人员关于：

•设施禁止非自愿或强迫劳动所订立的政策和程序（问题2.1）。

•确认准雇工已达或超过低年龄的预先筛选步骤（问题3.1、3.2）。

•有关工作时间和休息日的相关法令（问题6.2）。

•你的设施的反歧视政策（问题7.1、7.2）

备注：只证明你的设施已采纳某项问题所要求的做法并不足以对该问题作出肯定答案。你的设施必须同时证明已实行并监察该项必要做法。

监察

不断监察做法的证据：

a）你的设施经常验明做法的有效程度

例子：你的设施定期审核年龄文件记录及聘用过程，以验明一定向所有准工人取得年龄文件，而所有准备聘用的雇工都需要接受面试（问题3.1、3.2）。

b）在适当情况下准备的文件

例子：你的设施必须准备详细工资清单，以证明给予雇员的报酬情况，包括延长时间工作的工资计算（问题5.4、5.5）。

c）你的设施为雇员提供一个保密的途径，以向管理层反映违背做法的情况（例如非法转运活动、工资清单不符地方、精神或肉体虐待），同时对呈报上来的违背做法情况进行并记录解决结果。

这些途径可包括不记名意见箱；张贴负责监管雇用事务的本地机关的联络资料；或在设施内设立雇员投诉专线。

例子：你的设施的雇员投诉专线收到匿名电话，一名雇员声称她的生产主管不允许雇员在休息时间互相交谈。管理层对申诉进行，并记录与该名主管的会谈过程，会上这名主管被勒令停止抑制雇员自由结社的权利（原则9）。

d）你的设施证明偏离做法的情况，并在适当时纠正不遵从做法的情况。

证据包括违背情况的记录、成文政策和程序的修订、相关人员培训及/或纠正措施。

例子：你的设施在复核工资清单时发现，当地法令通过修订提高低工资后两个星期，你的设施仍未有实施有关修订。你的设施马上修改日后计算工资的公式，并补付雇员少付了的工资（问题1.1、5.1）。

e）你的设施在适当情况下，对涉及违背做法的管理人员和雇员采取纪律处分。

纪律处分包括口头警告；书面警告（由受处分管理人员及员工签署，并置备在人事档案内）；暂停职务；及解雇。

例子：一名生产督导员被发现对工人施以体罚，被适当处分（原则4）。

备注：只证明你的设施已不断监察某项问题所要求的做法并不足以对该问题作出肯定答案。你的设施必须同时证明已采纳并实行该项必要做法。